Descripción del puesto: Director de cumplimiento normativo (m/h/x)

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Responsabilidades del director de cumplimiento normativo

Incluyen:

  • Desarrollar e implementar un programa de cumplimiento legal eficaz
  • Auditar de forma proactiva procesos, prácticas y documentos para identificar deficiencias
  • Educar y formar a los empleados

descripción del puesto de director de cumplimiento normativo

Breve descripción del puesto

Buscamos a un director de cumplimiento normativo para garantizar que nuestras operaciones y transacciones comerciales cumplan todas las normas legales e internas relevantes. También revisará el trabajo de los empleados y asesorará sobre cumplimiento.

Para tener éxito en este puesto, debes ser un profesional fiable que no tenga miedo a expresar sus opiniones y cumplir sus decisiones. Debería estar familiarizado con la gestión de riesgos y los estándares de nuestro sector. Si además posees una buena agudeza comercial, nos gustaría conocerte.

Tu objetivo será garantizar que operamos de forma legal y ética al tiempo que cumplimos nuestros objetivos comerciales.

Responsabilidades

  • Desarrollar e implementar un programa de cumplimiento legal eficaz
  • Crear controles internos sólidos y supervisar su cumplimiento
  • Elaborar y revisar las políticas de la empresa
  • Auditar de forma proactiva procesos, prácticas y documentos para identificar deficiencias
  • Evaluar las actividades comerciales (p. ej. inversiones) para evaluar el riesgo de cumplimiento
  • Colaborar con auditores externos y RR. HH. cuando sea necesario
  • Establecer planes para gestionar una crisis o una infracción de cumplimiento
  • Educar y formar a los empleados en reglamentos y prácticas del sector
  • Atender las dudas o preguntas de los empleados en materia de cumplimiento legal
  • Mantenerse al día de los estándares internos y los objetivos comerciales

Requisitos

  • Experiencia demostrable como director de cumplimiento normativo o responsable de cumplimiento normativo
  • Experiencia en gestión de riesgos
  • Conocimientos de los controles y requisitos legales (p. ej., leyes contra el blanqueo de dinero)
  • Conocimiento de las prácticas y estándares profesionales del sector
  • Excelentes dotes de comunicación
  • Integridad y ética profesional
  • Agudeza comercial
  • Aptitudes para el trabajo en equipo
  • Atención al detalle
  • Grado en Derecho, Economía, Administración de Empresas o un campo relacionado
  • Certificación profesional (por ejemplo, Se valorará disponer del título «Certified Compliance & Ethics Professional» (CCEP)

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