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Descripción del puesto: Director de cumplimiento normativo (m/h/x)

Esta plantilla de descripción del puesto de director de cumplimiento normativo está optimizada para su publicación en bolsas de trabajo y páginas de empleo en Internet, y tu empresa podrá personalizarla fácilmente.

Nikoletta Bika
Nikoletta Bika

Nikoletta holds an MSc in HR management and has written extensively about all things HR and recruiting.

Responsabilidades del director de cumplimiento normativo

Incluyen:

  • Desarrollar e implementar un programa de cumplimiento legal eficaz
  • Auditar de forma proactiva procesos, prácticas y documentos para identificar deficiencias
  • Educar y formar a los empleados

descripción del puesto de director de cumplimiento normativo

Breve descripción del puesto

Buscamos a un director de cumplimiento normativo para garantizar que nuestras operaciones y transacciones comerciales cumplan todas las normas legales e internas relevantes. También revisará el trabajo de los empleados y asesorará sobre cumplimiento.

Para tener éxito en este puesto, debes ser un profesional fiable que no tenga miedo a expresar sus opiniones y cumplir sus decisiones. Debería estar familiarizado con la gestión de riesgos y los estándares de nuestro sector. Si además posees una buena agudeza comercial, nos gustaría conocerte.

Tu objetivo será garantizar que operamos de forma legal y ética al tiempo que cumplimos nuestros objetivos comerciales.

Responsabilidades

  • Desarrollar e implementar un programa de cumplimiento legal eficaz
  • Crear controles internos sólidos y supervisar su cumplimiento
  • Elaborar y revisar las políticas de la empresa
  • Auditar de forma proactiva procesos, prácticas y documentos para identificar deficiencias
  • Evaluar las actividades comerciales (p. ej. inversiones) para evaluar el riesgo de cumplimiento
  • Colaborar con auditores externos y RR. HH. cuando sea necesario
  • Establecer planes para gestionar una crisis o una infracción de cumplimiento
  • Educar y formar a los empleados en reglamentos y prácticas del sector
  • Atender las dudas o preguntas de los empleados en materia de cumplimiento legal
  • Mantenerse al día de los estándares internos y los objetivos comerciales

Requisitos

  • Experiencia demostrable como director de cumplimiento normativo o responsable de cumplimiento normativo
  • Experiencia en gestión de riesgos
  • Conocimientos de los controles y requisitos legales (p. ej., leyes contra el blanqueo de dinero)
  • Conocimiento de las prácticas y estándares profesionales del sector
  • Excelentes dotes de comunicación
  • Integridad y ética profesional
  • Agudeza comercial
  • Aptitudes para el trabajo en equipo
  • Atención al detalle
  • Grado en Derecho, Economía, Administración de Empresas o un campo relacionado
  • Certificación profesional (por ejemplo, Se valorará disponer del título «Certified Compliance & Ethics Professional» (CCEP)

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